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IPO大幕再啟倒計時滬深交易所IPO審核

发布时间:2019-06-07 10:44:59

  IPO大幕再启倒计时 沪深交易所IPO审核数量趋均衡

  继明确上市发行地与发行股数脱钩后,证监会上周再度就IPO审核事宜在沪深两地作出平衡。

  “為充分發揮滬深兩家交易所的服務功能,中國證監會將按照均衡安排滬、深交易所首發企業家數的原則,結合企業申報材料的完備情況,對具備條件進入后續審核環節的企業按受理順序安排審核進程。”證監會發言人鄧舸表示。

  沪深两市审核数量趋同

  数据显示,在连续16周无新增初审企业进入首次公开发行名单的同时,近期又有3家企业被终止审查。目前,仍有682家企业在排队等待IPO,其中上交所主板排队企业169家,深交所中小板281家、创业板232家。

  对此,有业内人士指出,此次证监会提出按照IPO企业家数均衡沪深市场的准则,意味着将有数量不菲的排队企业要更改交易所选择初衷,从深市转投沪市。

  “目前,深交所门前的排队企业远多于上交所,证监会先松绑再设定均衡数量,摆明是允许甚至是鼓励小盘股登陆上交所。沪深两市格局的改变和均衡,似乎已经被写入了证监会的日程表。”上述人士表示。

  有媒体援引一家大型券商投行部人士的话称,在明确拟上市企业可自主选择上市地后,证监会在首发审核排会时,可能会按照主板2家、“创业板+中小板”2家的结构排会。

  除了上述“2比2”的猜测,近期,一条关于未来IPO发行节奏安排的传闻也在微博上不胫而走。

  “关于IPO重启日期,有此一说:此间暂停,是指暂停接受新申报材料,但不是现已在会的682家。今年的发行节奏是,5月发完一季度过会的20多家,之后全年按照节奏,审400家,定300家,发200家,日均两家。剩下的明年见。”这样的消息令市场和股民议论纷纷,引起不小的风波。

  邓舸在上周五对此传闻进行澄清,称“未听过这一说法,也未曾有IPO发行节奏的控制安排”。

  中止审查包含四种情形

  上周,证监会还首次公布了IPO企业中止审查的四种情形,它们分别是:

  第一,申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的情形。包括对有关法律、行政法规、规章的规定,需进一步明确含义;财务资料已过有效期;发行人及其中介机构未在规定期限内提交反馈意见回复;发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务,导致审核程序冲突;负责本次发行的保荐代表人发生变更,会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更,需要履行相关程序。

  第二,发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的情形。包括发行人、发行人的控股股东、实际控制人及发行人的保荐机构或律师因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。

  第三,对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的情形。主要是指发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异;根据发行申请文件披露的信息,对发行人是否符合发行条件明显存疑,需要进一步核实;媒体报道、信访举报反映或者通过其他途径发现发行人申请文件涉嫌违法违规,或者存在其他影响首次公开发行的重大事项,经初步核查无法澄清。

  第四,发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的情形。

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